Priklausymas nuosavybės teise ir kontrolė

„Mes dalykinių santykių su sankcionuotais asmenimis neturime“. Kaip tuo įsitikinate? Tarptautinės sankcijos paprastai yra taikomos ne tik sankcijų sąrašuose esantiems asmenims, bet ir asmenims, kurie nuosavybės teise jiems priklauso arba yra jų kontroliuojami. Tokių asmenų jokiuose sankcijų sąrašuose gali ir nebūti, o veikti jie gali bet kur pasaulyje, įskaitant ES/EEE ir LR.

Norint įsitikinti, kad tarp jūsų klientų / verslo partnerių nėra sankcionuotų asmenų, reikia sankcijų sąrašuose tikrinti ir naudos gavėjus, tarpinius asmenis, kuriems asmuo gali priklausyti nuosavybės teise ar būti jų kontroliuojamas.

Svarbu:

• Kriterijai, į kuriuos reikia atsižvelgti vertinant, ar juridinis asmuo arba subjektas nuosavybės teise priklauso kitam asmeniui ar subjektui ar yra jo kontroliuojamas, ES ir JAV sankcijų kontekste taikomi skirtingai. ES kriterijai nurodyti ES gairėse dėl sankcijų , o JAV taikomus kriterijus apibrėžia OFAC .
• Priklausymas nuosavybės teise ir kontrolė gali būti tiek tiesioginė, tiek netiesioginė (per tarpines įmones ar kt.)
• Ypač didelę sankcijų pažeidimo riziką kelia sudėtingos nuosavybės ir kontrolės struktūros, kuriose sunku ar neįmanoma nustatyti tikrųjų naudos gavėjų ar kontroliuojančių asmenų.
• Tais atvejais, kai nuosavybės teisių ar turimų akcijų dalis nesiekia sankcijas įtvirtinančiuose teisės aktuose numatytos procentinės dalies, dalykinių santykių su tokiu asmeniu sudarymas ar palaikymas įmonei ar finansų įstaigai vis tiek yra rizikingas, nes turima akcijų dalis gali padidėti, toks asmuo dėl sąsajų su sankcionuotais asmenimis gali būti įtrauktas į sankcijų sąrašą ir pan.

Turite daugiau klausimų? ECOVIS ProventusLaw sankcijų ekspertai įmonėms ir finansų rinkos dalyviams siūlo:

• konsultacijas tarptautinių sankcijų atitikties klausimais
• tarpininkavimą pažeidus sankcijas
• mokymus sankcijų rizikų valdymo ir atitikties temomis
• vidinių procesų ir procedūrų rengimą ir peržiūrą

Paslaugas teikiame lietuvių, anglų, rusų ir kinų kalbomis.