Eksteritorinės JAV sankcijos

„Mūsų veikla nesusijusi su JAV, atsiskaitome ne JAV doleriais, dėl to JAV sankcijos mums neaktualios“. Tai nevisiškai tiesa.

Bet kuris asmuo bet kur pasaulyje, nepriklausomai nuo sandorio / veiklos sąsajų su JAV ir sandorių valiutos, gali būti nubaustas už JAV sankcijų pažeidimus, jei sudaro reikšmingus sandorius su tam tikrais JAV sankcionuotais asmenimis, valstybėmis/geografiniais regionais arba sudaro reikšmingus sandorius, susijusius su tam tikrų valstybių pramonės šakomis, kurioms JAV taiko sankcijas (pvz., Irano metalurgijos sektoriumi).

Eksteritorines sankcijas JAV taiko siekdama užtikrinti, kad asmenys, kurie bet kur pasaulyje savo ūkine – finansine veikla prisideda prie JAV sankcionuotų valstybių ar asmenų plėtros ir pelno, visai ar iš dalies netektų prieigos prie JAV finansinės ir ūkio sistemos.

Šios sankcijos taikomos apima tiek tiesioginius, tiek netiesioginius sandorius su JAV sankcionuotais asmenimis ir jurisdikcijomis bet kur pasaulyje bet kokia valiuta, o nuobaudos už pažeidimus yra ypač griežtos:

• JAV Iždo departamento Užsienio aktyvų kontrolės biuras (OFAC) asmenį gali patraukti į JAV blokuotųjų asmenų sąrašą (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (SDN List), toliau – SDN sąrašą), kas reikštų visišką asmens atkirtimą nuo JAV finansų sistemos, o to pasekoje – ir nuo tarptautinės prekybos sistemos;
• finansų įstaigoms gali būti pritaikytas visiškas arba dalinis atkirtimas nuo prieigos prie JAV finansų sistemos;
• JAV Valstybės departamentas fiziniams asmenims gali pritaikyti draudimą įvažiuoti į JAV;
• Nuobaudos taip pat yra taikomos ir už bet kokį draudimų apėjimą ar vengimą

Nors Europos Taryba yra priėmusi reglamentą (ES Blokavimo statutą) , saugantį ES asmenis nuo JAV priimtų teisės aktų eksteritorialaus taikymo poveikio, jo apsauga yra ribota, nes jis taikomas tik daliai JAV sankcijų ir tik tam tikrais atvejais.

Kaip atpažinti ir suvaldyti eksteritorinių JAV sankcijų riziką savo versle? Vykdant veiklą / sudarant sandorį, nepaisant valiutos ir sąsajų su JAV, be kita ko, būtina:

• patikrinti, ar sandoris / veikla nepažeidžia / neapeina eksteritorinių JAV sankcijų;
• atliekant patikrą tikrinti visas sandorio šalis, įskaitant tarpininkus ir galutinius prekių, paslaugų, lėšų gavėjus, prekių kilmės šalį, juridinius asmenis kontroliuojančius asmenis ir galutinius naudos gavėjus;
• tikrinti ne vien sankcijų sąrašuose, bet ir išsiaiškinti, kokiuose ūkio sektoriuose ir kieno naudai veikia asmenys;
• patikrinti, ar sandoriui / veiklai galioja ES Blokavimo statuto apsauga;
• įtarus pažeidimą, įstatymų numatyta tvarka pranešti atitinkamoms institucijoms.

Sankcijos yra politinis įrankis, ir galutinį sprendimą dėl nuobaudų taikymo ir įtraukimo į sankcijų sąrašą priima OFAC ir kitos JAV valstybės institucijos atsižvelgdamos į strateginius JAV užsienio politikos ir valstybės saugumo tikslus.

Turite daugiau klausimų? ECOVIS ProventusLaw sankcijų ekspertai įmonėms ir finansų rinkos dalyviams siūlo:

• konsultacijas tarptautinių sankcijų atitikties klausimais;
• tarpininkavimą pažeidus sankcijas;
• mokymus sankcijų rizikų valdymo ir atitikties temomis;
• vidinių procesų ir procedūrų rengimą ir peržiūrą.

Paslaugas teikiame lietuvių, anglų, rusų ir kinų kalbomis.