Vidinių procedūrų procesų diegimas

Puiku, kai jūsų darbuotojai žino, ką daryti, tačiau norint pagerinti efektyvumą ir sumažinti klaidų skaičių, svarbu turėti rašytines pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos vidines tvarkas, procedūras ir nustatyti kontrolės priemones. Kai turite rašytines procedūras, jūsų darbuotojai gali į jas bet kada pasižiūrėti ir sėkmingai atlikti savo kasdienes užduotis. Taip pat tai yra būdas nustatyti minimalius privalomus standartus ir palikti kuo mažiau vietos interpretacijoms.

Pagrindiniai principai, skirti PP / TF prevencijos tvarkų ir procedūrų kūrimui 

Vidinės tvarkos, procedūros ir kontrolės priemonės turi būti:

– Paprastos – dokumentai turi atspindėti jūsų veiksmus, o ne kopijuoti PP / TF prevencijos įstatymą.

– Aiškios – nenaudokite pernelyg sudėtingų žodžių ar sakinių struktūrų.

– Tikslios – nurodykite, ką norite pasiekti turimomis procedūromis.

– Skirtos konkrečiai auditorijai – pristatykite, kas turi laikytis šios procedūros.

– Orientuotos laike – nustatykite, kada, kokios ir kam turi būti pateiktos ataskaitos, kokie procesų terminai ir pan.

Mes galime:

– Paruošti vidines tvarkas, procedūras bei kontrolės priemones.

– Peržiūrėti ir padėti pagerinti turimas tvarkas, procedūras bei kontrolės priemones.

Daugiau apie paslaugas:

Kliento pažinimas

Įstaigos PP / TF rizikos vertinimas

PP / TF prevencijos auditas

PP / TF prevencijos komanda ir vadovas

PP / TF prevencijos mokymai